ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России

Журнальчик регистрации заявок на роль в конкурсе по отбору аудиторской организации для воплощения неотклонимого аудита ХАНТЫ-МАНСИЙСКОГО БАНКА ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА (ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК)

г. Ханты-Мансийск, 200__ год


№ п/п

Наименование участника конкурса*

Дата и время ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России поступления конверта с заявкой на роль в конкурсе


Примечание

1

2

3

5

*в случае указания наименования участника конкурса на конверте.


Устроитель конкурса ______________________


Приложение 5 к Положению

о порядке проведения открытого конкурса

по отбору аудиторских организаций для

воплощения неотклонимого ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России аудита

ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК


Форма таблицы оценки заявок участников конкурса


Таблица оценки заявок участников конкурса




Аспекты оценки



Участник 1


Участник 2


Участник 3

1

Стоимость договора, форма, сроки и порядок ее уплаты











2

Качество услуг, квалификация участника конкурса, в ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России том числе:

1-ый аспект

- за общий подход аудиторской организации к проведению неотклонимого аудита, включая предполагаемый объем проверки и общий объем трудозатрат, за методику воплощения аудита, его план - в случае проведения аудита денежной (бухгалтерской) отчетности Банка, составленной ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в согласовании с русскими правилами бухгалтерского учета;

- за общий подход и методику воплощения аудита, в том числе за наличие/отсутствие внутрифирменных эталонов воплощение аудита и их соответствие Интернациональным эталонам аудита ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, за сроки начала и окончания аудита, сроки предоставления заключения, рассредотачивание времени на подготовительный и окончательный аудит - в случае проведения аудита денежной отчетности, составленной в согласовании с Международными эталонами денежной отчетности

(менее 20 баллов по ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России каждому из участников конкурса)










3

Сроки (периоды) оказания услуг, в том числе сроки начала и окончания аудита, сроки предоставления заключения, рассредотачивание времени на подготовительный и окончательный аудит












Член конкурсной комиссии ________________


«__» __________ 200_ г.


Приложение 2


ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России БАНК


УТВЕРЖДЕНА

Советом директоров Банка

Протокол от 26.02.2007 № 5


И Н С Т Р У К Ц И Я

о внутреннем контроле проф участника

рынка ценных бумаг ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК


1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ


1.1. Реальная аннотация о внутреннем контроле ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России проф участника рынка ценных бумаг ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК (дальше - аннотация) определяет порядок организации и воплощения в ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК (дальше – Банк) внутреннего контроля при осуществлении деятельности в качестве проф участника рынка ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ценных бумаг (дальше по тексту – РЦБ), также квалификационные требования к контролеру, его функции, компетенцию, права и обязанности, степень ответственности при осуществлении им контроля за проф деятельностью Банка на рынке ценных бумаг.

1.2. Аннотация разработана ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в согласовании с действующим законодательством Русской Федерации о рынке ценных бумаг и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1.3. В аннотации под внутренним контролем понимается ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России контроль за соответствием деятельности Банка, как проф участника рынка ценных бумаг, требованиям законодательства Русской Федерации о рынке ценных бумаг и локальным нормативным актам Банка (дальше по тексту – внутренний контроль), в том числе ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России:



2. ОРГАНИЗАЦИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКЕ


2.1. Ответственность за воплощение внутреннего контроля возлагается на контролера – работника отдела внутреннего контроля Управления внутреннего контроля Банка (дальше Контролер).

Контролер производит ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России контроль по всем видам деятельности Банка: брокерской, дилерской, депозитарной и деятельности по управлению ценными бумагами Банка.

2.2. Контролер в собственной деятельности подотчетен совету директоров Банка.

2.3. Контролер независим в собственной деятельности от других структурных ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России подразделений Банка.

2.4. Контролер назначается и освобождается единоличным исполнительным органом Банка - президентом Банка либо уполномоченным им лицом. Должность контролера включена в Штатное расписание Банка.

2.5. Работа в должности контролера является главным ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России местом работы контролера.


3. Главные ЦЕЛИ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В БАНКЕ


Целями внутреннего контроля в Банке на РЦБ являются:


4. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России К КОНТРОЛЕРУ БАНКА


4.1. Лицо, назначаемое на должность контролера, должно соответствовать квалификационным требованиям, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

4.2. Контролер вправе заходить в состав создаваемых Банком комитетов и комиссий, не являющихся ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России структурными подразделениями Банка, при всем этом контролер не может являться управляющим такового комитета либо комиссии, кроме случаев, когда в компетенцию комитета либо комиссии входят только вопросы, связанные с воплощением внутреннего контроля.

4.3. Контролер Банка, совмещающего ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России профессиональную деятельность на РЦБ с другими видами деятельности, вправе заходить в состав создаваемых Банком комитетов либо комиссий, не являющихся структурными подразделениями Банка, сфера деятельности которых не связана с деятельностью Банка на ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России РЦБ.


5. ФУНКЦИИ КОНТРОЛЕРА


Контролер при осуществлении собственной деятельности делает последующие функции:

5.1. Обеспечивает соблюдение требований аннотации.

5.2. На неизменной базе производит сплошной контроль за:

5.3. Держит под контролем методом проведения выборочных проверок:

5.4. Рассматривает поступающие в Банк воззвания, заявления и жалобы, связанные с ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России воплощением проф деятельности на РЦБ;

5.5. Немедленно уведомляет президента Банка о выявленном при осуществлении проф деятельности нарушении законодательства Русской Федерации, в том числе нормативный правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, внутренних документов Банка, регулирующих профессиональную деятельность на РЦБ, после этого проводит проверку на предмет установления обстоятельств совершения нарушения и виноватых в нём лиц.

5.6. Держит под контролем устранение выявленных нарушений и соблюдение мер ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России по предупреждению подобных нарушений в предстоящей деятельности Банка в качестве проф участника РЦБ.

5.7. Представляет президенту Банка и совету директоров Банка отчеты в согласовании с главой 9 аннотации.

5.8. Консультирует работников Банка по вопросам, связанным с ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России воплощением проф деятельности на РЦБ.

5.9. Производит другие функции по контролю за соблюдением Банком требований законодательства Русской Федерации о РЦБ и защите прав и легитимных интересов инвесторов на РЦБ, в том числе нормативных ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.


6. ПРАВА КОНТРОЛЕРА


6.1. В целях воплощения собственной деятельности контролер вправе:

6.2. Контролёр может иметь другие права в согласовании с внутренними документами Банка, не противоречащие законодательству Русской Федерации, с ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России учётом требований аннотации.


7. ОБЯЗАННОСТИ КОНТРОЛЕРА


7.1. В целях выполнения функций, обозначенных в главе 5 аннотации, контролер должен:

7.2. Контролёр может нести другие обязанности в согласовании с внутренними документами Банка, не противоречащими законодательству Русской Федерации, с учётом требований аннотации.

8. ПОРЯДОК ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ РАБОТНИКОВ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ БАНКА И КОНТРОЛЕРА. ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКОВ БАНКА


8.1. Требования контролера, в границах предоставленных ему прав (пункты 6.1, 6.2 аннотации) являются неотклонимыми для всех работников Банка, осуществляющих функции, связанные с деятельностью Банка на рынке ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ценных бумаг.

8.2. Работники подразделений Банка оказывают контролеру содействие в осуществлении им собственных функций.

8.3. Работники Банка в мало вероятные сроки доводят до сведения собственного конкретного управляющего, контролера сведения о предполагаемых нарушениях законодательства Русской Федерации ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, нормативных правовых актов по РЦБ, внутренних правил и процедур Банка другими работниками либо клиентами Банка.

8.4. Если при осуществлении сделок у работников Банка появляются сомнения в согласовании определенной сделки либо ее ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России части требованиям законодательства Русской Федерации и внутренних документов Банка, они должны проинформировать об этом контролера.

8.5. Работники Банка уведомляют контролера о возникшем (вероятном) конфликте интересов при осуществлении проф деятельности на РЦБ, также об участии в сделках ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России Банка, в совершении которых они могут быть признаны заинтересованными лицами в согласовании с законодательством Русской Федерации.

8.6. Работники Банка уведомляют контролера о клиентах, с которыми нереально установить связь по обозначенным ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ими адресам, номерам телефонов и электрическим каналам связи.


9 . ПОРЯДОК И СРОКИ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ КОНТРОЛЕРОМ ОТЧЕТНОСТИ


9.1. По результатам собственной деятельности контролер представляет президенту Банка и совету директоров Банка последующие виды отчетов:

9.2. Отчет о проверке нарушения.

Контролер представляет президенту Банка отчет о проверке нарушения, не позже 2-х рабочих дней после денька окончания проверки.

Отчет составляется в письменной форме по форме ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России приложения 1 к аннотации в 1 (одном) экземпляре.

Отчет должен содержать последующие сведения:

Сведения об однотипных нарушениях (нарушениях схожих требований, допущенных по одним и этим же причинам), также о взаимосвязанных нарушениях (если одно нарушение явилось ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России следствием другого), выявленных в процессе проведения одной проверки, отражаются в едином отчете о проверке нарушения.

В случае повторного выявления нарушения, которое было выявлено ранее и не было устранено, новый отчет контролер не составляет ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. При всем этом информация о том, что нарушение не устранено, в неотклонимом порядке врубается в квартальный отчет контролера.

9.3. Квартальный отчет.

Отчет о проделанной работе за квартал подготавливается контролером в письменном ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России виде в составе отчета о работе Управления внутреннего контроля Банка по форме приложения 2 к аннотации в 2 – х экземплярах.

Квартальный отчет контролер представляет:

Квартальный отчет должен содержать последующие обобщенные сведения:

- неправомерного использования служебной инфы,

- манипулирования ценами,

- конфликта интересов;

9.4. Отчеты могут содержать советы по увеличению квалификации работников Банка, по улучшению организации внутреннего контроля Банка, также прочую нужную информацию.

9.5. Организация учета и хранения отчетов контролера.

После рассмотрения квартальных отчетов ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России президентом Банка, также на заседании совета директоров Банка экземпляры отчетов ворачиваются контролеру.

Все экземпляры отчетов (о проверке нарушения и квартальные отчеты), выставленные контролером президенту Банка, ворачиваются контролеру с пометкой, свидетельствующей об ознакомлении президента Банка ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России с подходящим отчетом.

Контролер организует учет и хранение отчетов методом формирования отдельного дела отчетов контролера. Отчеты хранятся более 5 лет, если другое не установлено законодательством Русской Федерации.

9.6. Непредставление либо несвоевременное ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России представление отчетов контролера являются нарушением порядка, установленного аннотацией, также должностной аннотацией контролера, в связи с чем контролер несет ответственность в согласовании с трудовым законодательством Русской Федерации, также внутренними документами Банка.


10. ПОРЯДОК И ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России СРОКИ РАССМОТРЕНИЯ Воззваний, ЖАЛОБ И ЗАЯВЛЕНИЙ КЛИЕНТОВ, ИНВЕСТОРОВ, ДРУГИХ Проф УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ


10.1. Поступающие в Банк воззвания, в том числе заявления и жалобы, (дальше вкупе – воззвания) направляются для рассмотрения контролеру и подлежат ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России регистрации в согласовании с порядком регистрации входящих документов, установленным в Банке.

10.2. Контролер (без помощи других либо вместе с назначенными президентом Банка работниками) рассматривает воззвания на деяния Банка.

10.3. Воззвания, не содержащие сведений о наименовании ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России (фамилии) либо месте нахождения (адресе) обратившегося лица (дальше – заявитель), либо коде клиента заявителя признаются анонимными и Банком не рассматриваются. Если в воззвании заявитель ссылается на идентификационный код клиента Банка, воззвание принимается к рассмотрению ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России при наличии подписи заявителя.

10.4. Воззвания, не подлежащие рассмотрению Банком, кроме обозначенных в п.10.3. аннотации, в течение 10 (10) рабочих дней с даты поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным уведомлением об этом заявителей.

10.5. Работа по ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России рассмотрению воззваний людей и юридических лиц осуществляется в последующем порядке:

10.5.1. Банк воспринимает к рассмотрению воззвания, выставленные в письменном виде. Воззвания заявителей направляются президентом Банка вице-президенту, начальнику Управления внутреннего ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России контроля Банка, который после ознакомления адресует их для предстоящего рассмотрения контролеру.

10.5.2. Воззвания рассматриваются в срок не позже 30 дней со денька поступления, а не требующие дополнительного исследования и проверки, не позже 15 (пятнадцати) дней с ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России момента поступления, если другой срок не установлен законодательством Русской Федерации.

10.5.3. Банк вправе при рассмотрении воззвания запросить у заявителя дополнительные документы и сведения.

10.5.4. Воззвания могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное воззвание, заявление либо жалоба ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России не содержат новых данных, а все изложенные в их резоны ранее много и беспристрастно рассматривались и заявителю был дан ответ. Сразу заявителю направляется уведомление об оставлении воззвания без рассмотрения со ссылкой на ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России данный ранее ответ.

10.5.5. Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения воззвания должен содержать обоснованный ответ на каждый изложенный заявителем резон. При всем этом обоснованием являются ссылки на надлежащие требования законодательства Русской Федерации ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, в том числе федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Банка, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, также на фактические происшествия рассматриваемого вопроса.

10.5.6. Ответ на воззвание подписывает лицо ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, исполняющее обязанности президента Банка и контролер.

10.6. Рассмотрение воззваний:

10.6.1. Контролер вместе с завлеченными работниками Банка либо без помощи других должен пристально разобраться по существу воззвания и, в случае необходимости, истребовать нужные при ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России рассмотрении документы, навести работников на места для проверки, принять обоснованные решения и обеспечить своевременное и правильное их рассмотрение.

10.6.2. Контролер, принимая к рассмотрению воззвания заявителей, должен:

10.7. Приобретенные ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России Банком сведения, в связи с рассмотрением воззвания, не подлежат разглашению и распространению.

10.8. Вся информация, ставшая известной работникам Банка при рассмотрении материалов воззвания, является секретной и может быть применена только для целей, связанных с ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России рассмотрением воззвания по существу.

10.9. По итогам рассмотрения материалов воззвания принимается решение:

10.10. Принятое решение должно быть целевым по каждому вопросу, изложенному в воззвании заявителя, со ссылкой ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России на определенные законодательные акты Русской Федерации, нормативные правовые акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренние документы Банка.

10.11. Отказ в принятии воззвания, также решение по заявлению, не удовлетворяющее заявителей, могут ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России быть обжалованы в установленном законодательством Русской Федерации порядке.


11. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЙ КОНТРОЛЕРА В СЛУЧАЕ ВЫЯВЛЕНИЯ ИМ ПРАВОНАРУШЕНИЙ


11.1. При выявлении нарушения законодательства Русской Федерации, в том числе нормативных правовых актов федерального органа ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России исполнительной власти по рынку ценных бумаг, внутренних документов Банка при осуществлении проф деятельности на РЦБ контролер:

11.2. Держит под контролем устранение выявленных нарушений и соблюдение мер по предупреждению подобных нарушений в предстоящей деятельности Банка в ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России качестве проф участника РЦБ.


12. ПОРЯДОК Воплощения ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В ФИЛИАЛАХ БАНКА


12.1. Контроль за выполнением филиалом Банка функций проф

участника рынка ценных бумаг производит контролер филиала.

12.2. Контролер врубается в штат работников филиала.

12.3. Требования аннотации о ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России внутреннем контроле распространяются на

контролера филиала кроме п.2.4 истинной аннотации.

12.4. Контролер филиала независим в собственной деятельности от работников филиала и подотчетен контролеру головного Банка и руководителю филиала в порядке, установленном в 12.5 истинной аннотации ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

12.5. Контролер филиала подготавливает отчеты о проверке нарушения и квартальные отчеты в части деятельности филиала, как проф участника рынка ценных бумаг, в 2-ух экземплярах.

Один экземпляр отчета о проверке нарушения подготавливается контролером филиала ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и представляется руководителю филиала Банка не позже 2-ух рабочих дней после денька окончания проверки.

Отчет за квартал контролер филиала представляет в течение 10 рабочих дней с даты окончания соответственного квартала: один ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России экземпляр – руководителю филиала и один экземпляр с приложением всех отчетов о проверке нарушений – контролеру головного Банка.

Контролер филиала вправе предоставить экземпляр отчета о проверке нарушения контролеру головного Банка до окончания соответственного квартала ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.

12.6. Управляющий филиала после ознакомления с отчетами контролера возвращает их контролеру филиала с отметкой, свидетельствующей об ознакомлении с отчетами.

Контролер филиала организует учет и хранение отчетов методом формирования отдельного дела отчетов контролера филиалов.

12.7. Контролер ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России головного Банка в течение 5 рабочих дней с даты получения отчетов контролера филиала рассматривает их и включает сведения о проведенных в филиале проверках в квартальный отчет Банка, как проф участника ценных бумаг ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России. В отчет врубаются:

допущения;

предложения по их предупреждению в ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России предстоящей деятельности;

    1. Внутренний контроль за выполнением филиалом функций проф

участника рынка ценных бумаг производит контролер Банка, если количество работников филиала, выполняющих функции, конкретно связанные ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России с воплощением филиалом проф деятельности (брокерской, дилерской, депозитарной - при выполнении функций по приему и передачи в головной Банк инфы и документов для выполнения депозитарных операций) наименее 12-ти.


13. ПОРЯДОК Воплощения СПЕЦИАЛЬНОГО ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ


13.1. Особенности организации ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России и воплощения внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных криминальным методом, и финансированию терроризма (дальше – особый внутренний контроль) инсталлируются Правилами внутреннего контроля осуществляемого в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных криминальным методом ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, и финансированию терроризма Банка, утвержденными правлением Банка (протокол от 14.12.2004 № 113).

13.2. Особый внутренний контроль в Банке производит отдел денежного мониторинга Банка.


14. ОБЯЗАННОСТИ ПРЕЗИДЕНТА И РАБОТНИКОВ БАНКА, СВЯЗАННЫЕ С Воплощением БАНКОМ Проф ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ЦЕННЫХ БУМАГ


14.1. Президент Банка:

14.2. Президент Банка не позже 10 рабочих дней с даты представления ему контролером отчета о проверке выявленного нарушения или квартального отчета информирует в ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России письменном виде федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о выявлении последующих нарушений:

Сразу президент Банка прилагает к таковой инфы сведения о принятых Банком мерах, в том числе по устранению вышеназванных нарушений и предупреждению подобных нарушений в предстоящем.


Приложение ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России 1

к Аннотации о внутреннем контроле

проф участника рынка

ценных бумаг ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИХ БАНК


Осведомлен

Президент Банка

__________________

«______»_________________ 200___ г.


Отчет контролера о проверке выявленного нарушения в ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК от «_____» __________200__ года


№ п/п

Наименование пт отчета

Содержание

Предпосылки ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России совершения нарушения

Виноватые в нарушении лица

Предложения и советы по устранению нарушения и предупреждению подобных нарушений в предстоящей деятельности

1

2

3

4

5

6

1.

Основания проверки




Х

Х

Х

2.

Сроки проведения проверки




Х

Х

Х

3.

Нарушения




Х

Х

Х

3.1.

Подтвержденные, в т.ч.













31.1.

Нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России ценных бумаг













3.1.2.

Внутренних документов, регулирующих профессиональную деятельность на РЦБ













3.2.

Обнаруженные в процессе проверки, в т.ч.













3.2.1.

Нормативных правовых актов федерального органа исполнительной по рынку ценных бумаг













3.2.2.

Внутренних документов проф участника














Контролер _____________________/ ____________________/

(подпись) (Ф.И ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России.О.)


Приложение 2

к Аннотации о внутреннем контроле

проф участника рынка

ценных бумаг ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИХ БАНК


Осведомлен

Президент Банка

__________________

«______»_________________ 200___ г.


Отчет контролера ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК о проделанной работе за ____ квартал 200___ года



п/п

Наименование пт отчета

Содержание

Предпосылки допущения ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России выявленных нарушений

Принятые меры по устранению выявленных нарушений

Советы по предупреждению подобных нарушений требований в предстоящей деятельности

Ранее выявленные нарушения, но не устраненные на дату проведения проверок

1

2

3

4

5

6

7

1.

Количество проведенных проверок за отчетный период




Х

Х

Х

Х

2.

Выявленные нарушения ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России в процессе проверок, в т.ч.
















2.1.1.

Нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
















2.1.2.

Внутренних документов проф участника
















3.

Количество рассмотренных воззваний, заявлений и жалоб




Х

Х

Х

Х

3.1.1.

Выявленные по итогам рассмотрения воззваний, заявлений и жалоб ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России нарушения требований, в т.ч.
















3.1.2.

Нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
















3.1.3.

Внутренних документов проф участника
















4.

Сведения о соблюдении выполнения ограничений на проводимые операции по рынку



















ценных бумаг
















5.

Сведения о реализации мер ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной инфы
















6.

Сведения о реализации мер, направленных на предотвращение манипулирования ценами
















7.

Сведения о реализации мер, направленных на предотвращение конфликта интересов
















8.

Сведения о реализации мер по понижению рисков, связанных с проф. деятельностью
















9*.

Советы по увеличению ЖУРНАЛ - Департамент лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России квалификации служащих
















10*.

Советы по улучшению организации внутреннего контроля Организации
















* могут содержать обозначенные советы


Контролер _____________________/ ____________________/

(подпись) (Ф.И.О.)

«_____»__________200___ год

(дата составления отчета)

Приложение 3


ОАО ХАНТЫ-МАНСИЙСКИЙ БАНК



zhiznennij-fundament-rebenka.html
zhiznennij-put-chichikova-po-poeme-gogolya-mertvie-dushi-sochinenie.html
zhiznennij-put-izlechenie-i-obuchenie.html